Política AML y KYC

POLITICA AML y KYC

Última revisión: 1 de Abril de 2021

Política anti lavado de dinero y conoce tu cliente (AML&KYC)

Con el fin de proteger los Activos de nuestros clientes y garantizar el cumplimiento de los estándares de comercio internacional, operamos exclusivamente de acuerdo con la legislación sobre la lucha contra el lavado de dinero ilícito y la financiación del terrorismo. Para monitorear el cumplimiento de los requisitos legales y recomendaciones del GAFI, hemos establecido un departamento de Cumplimiento que desarrolla procedimientos Anti-lavado de dinero y Conozca a su cliente (AML / KYC), obligatorios para todos los empleados y determinando la política de compromiso con cualquier persona que se haya registrado. en el sitio web www.bullkens.com El Departamento de Cumplimiento tiene como objetivo garantizar que todas las operaciones de la Compañía sean consistentes con los estándares internacionales para combatir el lavado de dinero y que todos los documentos proporcionados por el Cliente estén actualizados y cumplan con los requisitos legales pertinentes. Al realizar el registro en nuestro Sitio Web el Cliente hace la aceptación completa e incondicional de las condiciones de la póliza, está de acuerdo con las siguientes reglas y se compromete a observarlas:

  1. Todos los socios de Bullkens son tratados de la misma manera, por lo que los requisitos AML (Anti Money Laundering) son los mismos. La única diferencia puede ser los niveles (niveles) para solicitar información adicional de los clientes que comercian solo con criptomonedas y de los clientes que comercian con criptomonedas y dinero fiduciario. Los requisitos específicos y los límites aplicados se especifican en esta política AML&KYC.

  2. Si supera con éxito el KYC asociado con el nivel correspondiente, obtendrá todos los beneficios previstos para este nivel. Por lo general, tratamos de realizar los procedimientos KYC lo antes posible, sin embargo, en circunstancias separadas, puede llevar varios días;

  3. Si es un cliente corporativo o institucional, debe consultar esta política AML&KYC con el departamento correspondiente;

  4. A solicitud de la Compañía, el socio debe proporcionar los documentos e información adicionales. El llenado del respectivo cuestionario KYC también puede ser un requisito obligatorio bajo la decisión exclusiva de la Compañía. El Cliente está de acuerdo con dichos requisitos de la Compañía y se compromete a seguirlos;

  5. El retiro de Activos se realiza únicamente a la cuenta que pertenece a una persona identificada como socio de la Compañía. Se prohíbe la retirada de Activos a terceros. También están prohibidas las transferencias internas entre los clientes de la Compañía.

  6. La Compañía está obligada y tiene el derecho, sin obtener el consentimiento previo, de compartir con las instituciones financieras y los organismos encargados de hacer cumplir la ley cualquier información sobre el Cliente, según lo exija la ley aplicable, y el Cliente otorga a la Compañía su consentimiento para estas acciones. Para cumplir con este párrafo, la Compañía mantiene un registro de las transacciones del Cliente durante al menos cinco años.

  7. El Cliente se compromete a seguir la legislación, incluso la internacional, con el objetivo de combatir el tráfico ilícito, el fraude financiero, el lavado de dinero y la legalización de fondos obtenidos por medios ilegales. El Cliente se compromete a realizar sus mejores esfuerzos para evitar la participación directa o indirecta en actividades financieras ilegales y cualquier transacción ilegal utilizando el Sitio Web y los Servicios de la Compañía.

  8. El Cliente garantiza el origen legal, la propiedad legal y el derecho de uso de los Activos transferidos a su cuenta.

  9. En caso de evidencia de transacciones sospechosas en la cuenta del Cliente, reposiciones de efectivo de fuentes no confiables (por ejemplo, los datos del remitente de los Activos y el propietario de la Sala de Negociación son diferentes) y/o cualquier acción con atributos de fraude (incluyendo cualquier reembolso o cancelación de pagos), la Compañía se reserva el derecho de realizar una investigación interna, bloquear o cerrar la Sala de operaciones del Cliente o cualquier Cuenta, cancelar cualquier orden de pago u operación y suspender las operaciones en las Cuentas antes del final de la investigación oficial. Al tomar la decisión, la Compañía se guía por las disposiciones de la ley aplicable.

  10. La Compañía tiene derecho a solicitar información adicional sobre el Cliente si el método de retiro de Activos es diferente del método de depósito. La Compañía también se reserva el derecho de bloquear la Sala de operaciones del Cliente o cualquier Cuenta durante la investigación si el Cliente se niega a proporcionar la información adicional solicitada por la Compañía.

  11. En el curso de la investigación, la Compañía tiene derecho a solicitar copias adicionales de documentos que confirmen la identidad del Cliente, así como copias de tarjetas bancarias utilizadas para reponer la cuenta, documentos de pago y otros documentos que confirmen la posesión legal y el origen legal de los fondos. . La Compañía también tiene derecho a exigir la entrega de documentos originales para su revisión en caso de dudas por parte de la Compañía.

  12. La Compañía no brinda Servicios a las personas que se encuentran en las jurisdicciones identificadas por el GAFI como jurisdicciones de alto riesgo y no cooperativas que tienen deficiencias estratégicas ALD/CFT, a saber:

Medidas de verificación para clientes corporativos e institucionales

Esta política se aplica únicamente a los Clientes corporativos e institucionales. Esta categoría de Clientes tiene que pasar por el proceso obligatorio de verificación mejorada.

Nos reservamos el derecho de negarle la prestación de servicios si durante el proceso de verificación se descubre que no cumple con nuestros requisitos de KYC. También tenemos derecho a rescindir nuestras relaciones existentes con usted en cualquier momento en caso de que se considere que está violando nuestros requisitos de KYC.

A nuestra solicitud, usted debe proporcionar cualquier documento e información adicional, y si se niega a proporcionar dichos documentos o información, esto también puede conducir a nuestro rechazo o terminación de la prestación de servicios.

Para abrir una Sala de Negociación como Cliente corporativo o institucional, tenga en cuenta que debe tener los poderes necesarios de su empresa para completar el formulario solicitado. Envíe también los documentos corporativos solicitados por la compañía.